Phạt tiền
từ 1.000.000 đồng đến 3.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký website bán hàng với BCT của nhân viên của sở giao dịch
hàng hóa thực hiện việc môi giới mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa.
Phạt tiền
từ 3.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau
đây:
-Tham
gia hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa ở nước ngoài không
đúng lộ trình, phạm vi và điều kiện theo quy định của pháp luật;
-Thực
hiện các hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa mà không phải là
thành viên kinh doanh của sở giao dịch hàng hóa.
Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với thành viên của sở giao dịch hàng
hóa có một trong các hành vi vi phạm sau đây:
-Không
đảm bảo hạch toán riêng hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa của
từng khách hàng và của chính mình;
-Không
lưu giữ hợp đồng ủy thác giao dịch, các lệnh ủy thác giao dịch và các yêu cầu
điều chỉnh hoặc hủy lệnh ủy thác giao dịch của khách hàng;
-Không
lưu giữ đầy đủ các chứng từ và tài khoản phản ánh chi tiết, chính xác các giao
dịch cho khách hàng và cho chính mình;
-Không
thông báo cho khách hàng về lý do chấm dứt tư cách thành viên và việc thực hiện
nghĩa vụ hợp đồng ủy thác của khách hàng;
-Không
thực hiện hoặc thực hiện không đúng việc thông báo các giao dịch cho khách hàng
theo quy định;
-Không
ký hợp đồng ủy thác giao dịch bằng văn bản với khách hàng theo quy định của
pháp luật hoặc thực hiện giao dịch cho khách hàng khi chưa nhận được lệnh ủy
thác giao dịch từ khách hàng;
-Làm
môi giới mà không có hợp đồng với khách hàng theo quy định;
-Nhận
ủy thác giao dịch cho khách hàng không đúng quy định.
Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với thành viên của sở giao dịch hàng
hóa có một trong các hành vi đăng ký website bánhàng với BCT vi phạm sau đây:
-Lôi
kéo khách hàng ký kết hợp đồng bằng cách hứa bồi thường toàn bộ hoặc một phần
thiệt hại phát sinh hoặc bảo đảm một phần lợi nhuận cho khách hàng;
-Sử
dụng giá giả tạo và các biện pháp gian lận khác khi môi giới cho khách hàng;
-Thực
hiện các hoạt động môi giới mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa mà không
phải là thành viên môi giới của sở giao dịch hàng hóa.
Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với thành viên của sở giao dịch hàng
hóa có một trong các hành vi vi phạm sau đây:
-Không
thực hiện hoặc thực hiện không đúng việc ký quỹ giao dịch theo quy định đăng ký website bán hàng với BCT;
-Không
thực hiện đúng quy định về tổng hạn mức giao dịch hoặc hạn mức giao dịch;
-Lôi
kéo khách hàng ký kết hợp đồng bằng cách hứa bồi thường toàn bộ hoặc một phần
thiệt hại phát sinh hoặc bảo đảm một phần lợi nhuận cho khách hàng.
Phạt tiền
từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với sở giao dịch hàng hóa có một
trong các hành vi vi phạm sau đây:
-Kê
khai không chính xác hoặc không kịp thời các nội dung trong hồ sơ để nghị cấp,
cấp lại, sửa đổi, bổ sung giấy phép thành lập sở giao dịch hàng hóa;
-Từ
chối chấp thuận tư cách thành viên sở giao dịch hàng hóa mà không trả lời bằng
văn bản hoặc không nêu rõ lý do của việc từ chối.
Phạt tiền
từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với sở giao dịch hàng hóa có một
trong các hành vi vi phạm sau đây:
-Không
công bố thời gian giao dịch cụ thể theo quy định;
-Không
công bố điều lệ hoạt động, giấy phép thành lập sở giao dịch hàng hóa đã được cơ
quan quản lý nhà nước có thẩm quyền phê chuẩn, cấp, sửa đổi, bổ sung;
-Không
thực hiện thủ tục đề nghị cấp lại giấy phép thành lập sở giao dịch hàng hóa
trong trường hợp giấy phép thành lập sở giao dịch hàng hóa bị mất, bị rách, bị
cháy hoặc bị tiêu hủy dưới hình thức khác;
-Không
thực hiện thủ tục đề nghị sửa đổi, bổ sung giấy phép thành lập sở giao dịch
hàng hóa trong trường hợp có thay đổi các nội dung của giấy phép thành lập sở
giao dịch hàng hóa;
-Không
công bố hoặc công bố không kịp thời các trường hợp tạm ngừng giao dịch theo quy
định;
-Không
công bố, công bố không đầy đủ hoặc không chính xác danh sách và các thông tin về
thành viên của sở giao dịch hàng hóa; thông tin về giao dịch và các lệnh giao dịch
mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa và các thông tin khác theo điều lệ
hoạt động của sở giao dịch hàng hóa;
-Không
thực hiện hoặc thực hiện không chính xác, đầy đủ quy định về việc báo cáo định
kỳ hoặc báo cáo đột xuất theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền
về các thông tin liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng
hóa và các thành viên sở giao dịch hàng hóa tại thời điểm báo cáo;
-Đưa
tin sai lệch về các giao dịch, thị trường hoặc giá hàng hóa mua bán qua sở giao
dịch hàng hóa.
Phạt tiền
từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với sở giao dịch hàng hóa có một
trong các hành vi vi phạm sau đây:
-Sử
dụng các giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đề nghị thành lập, sửa đổi, bổ sung, cấp lại
giấy phép thành lập sở giao dịch hàng hóa;
-Chấp
thuận tư cách thành viên cho thương nhân không đủ điều kiện theo quy định;
-Không
thực hiện hoặc thực hiện không đúng việc ký quỹ giao dịch theo quy định;
-Không
thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những
xung đột lợi ích trong nội bộ và trong giao dịch một cách cần thiết theo quy định;
-Cho
phép thành viên đã bị chấm dứt tư cách thành viên tiếp tục thực hiện hoạt động
mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa;
-Tổ
chức hoạt động giao dịch các loại hàng hóa không thuộc danh mục hàng hóa do cơ
quan quản lý nhà nước có thẩm quyền công bố;
-Không
thực hiện đúng quy định về tổng hạn mức giao dịch hoặc hạn mức giao dịch;
-Không
thực hiện đúng các phương thức giao dịch hoặc nguyên tắc khớp lệnh giao dịch hoặc
công bố thông tin giao dịch theo quy định.
Biện pháp
khắc phục hậu quả:
Để được hỗ trợ tư vấn xin vui lòng liên hệ với chúng tôi:
Hotlline: 0914.598.255
Vp
Hà Nội: 0463.292.255 - Mobile: 0914.598.255
Email: sale@itsolution.com.vn
